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2026年新生合规培训试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.合规管理中所说的“规”不包括以下哪一项？

A.国家法律法规

B.行业监管规则

C.公司内部规章制度

D.同事之间的口头约定

答案：D

解析：合规的“规”包括外部法律法规、监管规定、行业自律准则及内部规章制度等，同事之间的口头约定不属于合规范畴。

2.下列哪项不属于新员工入职后应当履行的合规基本义务？

A.主动学习公司合规制度

B.发现合规风险及时上报

C.为客户私下保管贵重物品

D.严格遵守岗位操作规范

答案：C

3.关于利益冲突，下列说法正确的是？

A.只要自己不谋利，就不需要上报利益冲突

B.员工本人或近亲属与公司有业务往来的，应当主动申报

C.利益冲突仅指经济利益上的冲突

D.基层员工不会产生利益冲突

答案：B

4.员工在工作中获取的客户个人信息，正确的处理方式是？

A.可以导出到个人U盘方便工作

B.离职时可以带走用于后续求职参考

C.仅可在授权范围内用于工作用途

D.可以分享给合作的第三方机构

答案：C

5.反洗钱工作的首要基础环节是？

A.客户身份识别（KYC）

B.大额交易报告

C.可疑交易报告

D.客户风险分级

答案：A

6.下列哪种行为属于廉洁从业禁止的情形？

A.接受客户赠送的价值50元的公司纪念台历

B.参加客户组