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券商场外期权投资者适当性风险告知书模板

文书编号：[年份]-[营业部代码]-[流水号]

填制日期：__年月__日

告知书版本：20XX版（依据《证券公司场外期权业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关监管规定编制）

一、第一章总则与法律依据

本章的核心价值在于确立本告知书的法律效力和适用范围——它不仅是监管部门要求的形式文件，更是在发生适当性纠纷时，界定券商与投资者责任边界的核心证据。

1.1编制目的

本告知书旨在向投资者充分揭示场外期权业务的风险特征，确认投资者适当性匹配状态，确保投资者在完全知晓并可承受相关风险的前提下自主作出投资决策。本告知书构成券商履行适当性管理义务的书面凭证，但投资者签署本告知书不构成券商对投资收益的承诺或保证。

1.2法律与监管依据

本告知书依据以下法律法规及监管文件编制，如相关文件后续修订或废止，以修订后的版本为准：

1.《中华人民共和国证券法》

2.《中华人民共和国期货和衍生品法》

3.《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证监会令）

4.《证券公司场外期权业务管理办法》（中国证券业协会）

5.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中国证券业协会）

6.中国证监会及中国证券业协会发布的相关通知、指引及业务规范

1.3适用业务范围

本告知书适用于投资者通过本证券公司（以下简称“本公司”）参与以下场