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合规风险管理考核试卷及答案

一、单项选择题（每题1.5分，共30分。每题仅有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）

1.根据《商业银行合规风险管理指引》（银监发〔2006〕76号），商业银行合规风险管理的首要责任人是（）。

A.合规管理部门负责人

B.高级管理层

C.董事会

D.监事会

2.合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

A.法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失

B.信用违约与市场波动

C.操作失误与系统故障

D.流动性不足与资本抵债

3.在合规风险管理框架中，合规的含义是指商业银行的经营活动与（）保持一致。

A.内部规章