2026年证券从业资格法律法规冲刺押题试卷.docxVIP

2026年证券从业资格法律法规冲刺押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则是？

A.有偿原则

B.无偿原则

C.自愿原则

D.强制原则

2.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是？

A.具有健全且运行良好的公司治理结构

B.具有合格的高级管理人员和从业人员

C.注册资本不低于人民币5000万元

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

3.根据我国《证券法》，证券公司可以从事的业务不包括？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.融资融券业务

D.基金管理业务

4.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外，以任何形式公开宣传证券投资咨询服务活动，该规定的目的是？

A.保护投资者利益

B.增加公司收入

C.提高市场效率

D.降低运营成本

5.下列行为中，属于内幕交易的是？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息，建议客户买卖证券

B.上市公司董事泄露公司未公开的重大财务信息

C.投资者通过公