2026年保荐代表人资格考试证券法律法规试卷.docVIP

2026年保荐代表人资格考试证券法律法规试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于保荐人的主要职责？

A.对发行人的申请文件进行审核

B.确保发行人符合上市条件

C.监督发行人信息披露的真实性

D.承担发行后持续督导责任

2.《公司法》规定，发行人申请股票上市，其股本总额不少于人民币多少万元？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.证券交易内幕信息的知情人员利用该信息买卖证券

B.证券交易内幕信息的知情人向他人泄露该信息

C.通过市场调研合法获取公司财务数据后买卖证券

D.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露

4.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的定价方式不包括：

A.网上竞价发行

B.网下询价发行

C.固定价格发行

D.联合定价发行

5.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当在哪个工作日内披露定期报告？

A.每年1月1日至4月30日

B.每年6月30日前

C.每年9月30日前

D.每年10月31日前

6.证券公司从事保荐业务，