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2026年证券从业《发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.我国首次公开发行股票并上市保荐制度的实施，标志着我国证券发行制度开始向市场化改革迈进，该制度正式实施的时间是哪一年？

A.2005年

B.2007年

C.2009年

D.2011年

2.在首次公开发行股票的估值定价中，以下哪种方法不属于常用的估值方法？

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流量折现法

D.成本法

3.首次公开发行股票时，发行人应当披露的财务会计文件不包括以下哪一项？

A.最近三年的经审计财务报告

B.最近的季度财务报告

C.未来的财务预测报告

D.关联方交易的详细说明

4.在股票发行的承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人进行尽职调查

B.组织投资者进行路演

C.代收发行款

D.上市后的持续督导

5.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人及其控股股东、实际控制人应当保证发行文件真实、准确、完整，以下哪项行为不属于欺诈发行？

A.提供虚假的财务数据

B.隐瞒重大诉讼

C.对财务数据进行了合理的调整

D.未按规定披露关联交易

6.在股票发行