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金融行业投资决策部研究员基金投资决策手册（执行版）

第1章基金投资决策手册总则

1.1手册目的与适用范围

在基金投资决策的实践中，系统性的方法论是避免主观判断偏差、提升投资组合长期表现的关键。本手册的核心目的，在于为投资决策部研究员及基金经理团队构建一套标准化、可复检的投资决策框架。它不仅是一份操作指南，更是一套风险控制工具，旨在将投资决策过程透明化、流程化，确保每一项投资决策都有据可依、有迹可循。适用范围涵盖所有由投资决策部负责的公募基金、私募基金及另类投资产品的投资决策流程，包括但不限于新基金设立、现有基金组合再平衡、资产配置调整等场景。对于特殊情况，如市场极端波动或重大政策变化，本手册提供的基本原则依然适用，但具体操作需结合应急预案执行。

1.2编制依据与原则

本手册的编制，严格遵循中国证监会《证券投资基金法》《关于进一步加强私募投资基金监管的若干规定》等法律法规要求，并参考国际证监会组织（IOSCO）关于投资建议和投资管理组织的通用准则。同时，结合公司内部风险控制政策、合规审查标准以及投资决策委员会的指导意见，确保其合规性与操作性。核心原则可以概括为：科学决策、风险可控、长期导向、专业独立。科学决策强调数据分析与量化模型的应用；风险可控要求建立多层次的风险识别、评估与缓释机制；长期导向旨在对抗短期市场噪音，聚焦价值投资；专业独立则保障投资团队不受不当干扰，自主行