2026年企业法律顾问证券法能力测试卷.docxVIP

2026年企业法律顾问证券法能力测试卷

考试时间：120分钟

满分：100分

一、单选题

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？

A.公司章程符合法律规定

B.证券发行人具有持续盈利能力

C.证券发行价格合理

D.证券发行人最近三年无重大违法行为

2.在证券交易中，下列哪项行为不属于操纵证券市场？

A.通过虚假交易影响证券价格

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.依法履行信息披露义务

D.利用信息优势误导投资者

3.上市公司发生重大事项，应当立即披露。下列哪项不属于重大事项？

A.公司减资超过注册资本的10%

B.公司董事、监事、高级管理人员发生变动

C.公司对外投资超过净资产的30%

D.公司年度报告中的财务会计报告被注册会计师出具保留意见

4.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.投资者在证券交易中遭受损失，可以向谁要求赔偿？

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券发行人

D.证券服务机构

6.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项行为属于违规操作？

A.依法为客户开立账户

B.代理客户买卖证券

C.代客户持有证券

D.代理客户收取证券交易费用

7.下列哪项不属于证券公司设立分支机构应当具备的条件？

A.有符合法律、行政法规规定