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券商笔试试题及答案

第一部分：证券市场基础知识

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.我国证券交易所现行的交易机制是（）

A.做市商制度

B.竞价交易制度

C.协议转让制度

D.拍卖制度

答案：B

解析：我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用竞价交易制度，包括集合竞价和连续竞价两种方式。做市商制度主要适用于新三板和部分债券市场。

2.股票发行注册制的核心特征是（）

A.监管机构对发行人的投资价值进行实质判断

B.以信息披露为中心，监管机构仅做形式审核

C.发行价格由监管机构统一确定

D.发行人无需披露财务信息

答案：B

解析：注册制的核心理念是以信息披露为中心，发行人依法披露信息，监管机构对披露文件的齐备性、一致性和可理解性进行审核，不对投资价值做实质性判断。

3.某上市公司总股本为10亿股，流通股本为6亿股，某日成交量为3000万股，该股票的换手率为（）

A.3%

B.5%

C.30%

D.50%

答案：B

解析：换手率=成交量÷流通股本×100%=3000万股÷60000万股×100%=5%。注意换手率以流通股本为计算基数。

4.下列关于市盈率（PE）的表述，错误的是（）

A.市盈率=每股市价÷每股收益

B.市盈率越高，说明市场对公司未来盈利增长预期越高

C.亏损公司市盈率为负数，没有