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2026年证券从业市场基本法律法规试卷及答案

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2026年证券从业市场基本法律法规试卷及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）

1.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.强制开户原则

C.审慎原则

D.公平原则

参考答案：A

2.下列关于证券公司融资融券业务风险控制指标的说法，正确的是？

A.维持担保比例不得低于150%

B.融资规模不得超过净资本的200%

C.融券卖出量不得超过证券公司净资本的50%

D.融资余额与融券卖出证券市值之和，不得超过净资本的400%

参考答案：D

3.投资者通过互联网参与证券交易，其使用的证券公司交易系统应当符合的要求是？

A.具备断网续传功能

B.必须使用手机APP

C.不得设置密码验证

D.操作界面必须使用中文

参考答案：A

4.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员以及投资经理的任职资格条件不包括？

A.具备大学本科以上学历

B.具有三年以上证券从业经验

C.具有良好的职业道德记录

D.通过证券从业资格考试

参考答案：A

5.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是？

A.应当建立健全风险