2026年证券发行与承销资格考试《证券管理》试卷.docVIP

2026年证券发行与承销资格考试《证券管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券承销业务时，必须具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合法律规定的注册资本

C.具有足够的证券承销经验

D.具有完善的客户信用评估体系

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.负责证券的发行定价

D.承担证券发行后的持续督导责任

3.证券发行过程中，发行人向不特定对象发行的证券，其发行额达到一定规模时，应当依法进行核准。该规模通常是指？

A.500万元人民币以上

B.1000万元人民币以上

C.2000万元人民币以上

D.3000万元人民币以上

4.证券公司从事证券资产管理业务时，必须遵守的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上原则

B.风险隔离原则

C.自主经营原则

D.公开透明原则

5.证券公司从事自营业务时，必须遵守的风险控制指标不包括以下哪一项？

A.风险覆盖率

B.净资本与净资产比率

C.资产负债率

D.流动性覆盖率

6.