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2026年证券从业考试证券投资顾问法律法规试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务许可的说法中，正确的是（）。

A.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元

B.证券公司经营证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币5亿元

C.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币5000万元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营三种业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元

2.证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务时，应当履行的义务不包括（）。

A.与客户签订证券投资顾问服务协议

B.明确告知客户其在投资决策中的地位和作用

C.对客户的风险承受能力进行评估

D.在客户要求进行投资决策时，直接代客户决定证券买卖品种

3.证券从业人员王某在执业过程中，私下接受客户委托买卖证券，该行为违反了（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国信托法》

4.证券公司应当对投资顾问业务实行集中统一管理。投资顾问业务的决策、执行、合规审查等职能应当（）。

A.相互分离

B.相互监督

C.相互制衡

D.相互协调

5.证券公司向客户提供的