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证券经纪人助理岗位基础考试试卷及答案

证券经纪人助理岗位基础考试试卷及答案

一、填空题（共10题，每题1分）

1.我国证券市场的主要监管机构是______。

2.股票属于______类证券。

3.证券经纪人应当遵守的核心原则之一是______原则。

4.客户开立证券账户时需要提供的身份证明文件是______。

5.上海证券交易所和深圳证券交易所是我国的______市场。

6.债券按发行主体分为政府债券、______和公司债券。

7.证券经纪人不得从事______客户账户的行为。

8.我国A股的交易单位是______。

9.客户交易结算资金第三方存管制度中，存管银行负责______。

10.证券市场的基本功能包括筹资功能和______功能。

填空题答案：

1.中国证券监督管理委员会（或证监会）

2.权益

3.诚实守信

4.有效身份证件（如身份证）

5.场内交易

6.金融债券

7.代客操作（或替客户买卖证券）

8.手（1手=100股）

9.资金存取与结算

10.投资（或资源配置）

二、单项选择题（共10题，每题2分）

1.以下哪种证券属于固定收益类？（）

A.股票B.债券C.基金D.衍生品

2.证券经纪人的主要职责不包括（）

A.客户开发B.投资咨询C.代客理财D.客户服务

3.我国证券市场的主板市场是指（）

A.科创板B.创业板C.沪深主板D.新三板

4.客户委托买卖证券的方式不包括