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2026年华创证券面试题目及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.______是证券公司经营的核心业务，主要包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、资产管理等。

2.证券公司内部控制的主要目的是为了______，确保公司运营的合法合规。

3.证券市场的基本功能包括______、______和______。

4.证券公司的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和______。

5.证券公司设立必须符合《中华人民共和国证券法》的规定，注册资本不得少于______元人民币。

6.证券公司业务许可的种类包括______、______、______和______。

7.证券公司客户资产管理的核心原则是______和______。

8.证券公司自营业务的禁止行为包括______和______。

9.证券公司内部控制的基本要素包括______、______、______和______。

10.证券公司合规管理的目标是______和______。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以同时从事证券经纪和证券自营业务。（）

2.证券公司设立必须经过中国证监会的批准。（）

3.证券公司内部控制的主要目的是为了提高经营效率。（）

4.证券市场的基本功能包括资源配置、价格发现和风险管理。（）

5.证券公司的主要风险不包括操作风险。（