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商业银行业务操作与风险控制手册（执行版）

1.第一章业务操作规范

1.1业务流程管理

1.2业务操作标准

1.3业务合规要求

1.4业务数据管理

1.5业务档案管理

2.第二章风险管理基础

2.1风险识别与评估

2.2风险防控措施

2.3风险监控机制

2.4风险应对策略

2.5风险报告与预警

3.第三章合规与内控管理

3.1合规管理要求

3.2内控体系建设

3.3内控评价与审计

3.4内控监督机制

3.5内控违规处理

4.第四章业务操作风险控制

4.1业务操作流程控制

4.2业务操作权限管理

4.3业务操作监督机制

4.4业务操作合规检查

4.5业务操作培训与考核

5.第五章信贷业务风险控制

5.1信贷业务操作规范

5.2信贷风险评估与审查

5.3信贷业务流程管理

5.4信贷风险监控与预警

5.5信贷业务合规审查

6.第六章操作风险控制

6.1操作风险识别与评估

6.2操作风险控制措施

6.3操作风险监控机制

6.4操作风险应对策略

6.5操作风险培训与考核

7.第七章操作风险与合规风险

7.1操作风险与合规风险关系

7.2操作风险控制措施