2026年证券从业考试证券发行承销实务操作冲刺试卷.docxVIP

2026年证券从业考试证券发行承销实务操作冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券法》及相关规定，在首次公开发行股票并在科创板上市的发行定价中，发行人通过询价方式确定发行价格，其定价基准日为（）。

A.申购日

B.发行期首日

C.上市公告书披露日

D.申购截止日

2.根据《首次公开发行股票注册管理办法》的规定，发行人最近一期末资产负债率高于（）的，暂不受理其发行上市申请。

A.45%

B.50%

C.60%

D.70%

3.上市公司向特定对象发行股票募集配套资金，其定价基准日应当为（）。

A.上市公告书披露日

B.董事会决议公告日

C.申购日

D.发行期首日

4.下列关于公司债券与企业债券的监管机构及发行主体区别的表述中，正确的是（）。

A.公司债券由证监会监管，发行主体为各类公司；企业债券由发改委监管，发行主体为政府融资平台

B.公司债券由证监会监管，发行主体为各类公司；企业债券由发改委监管，发行主体为政府投资主体

C.公司债券由证监会监管，发行主体为国有独资企业；企业债券由发改委监管，发行主体为各类公司

D.公司债券由证监会监管，发行主体为国有企业；企业债券由证监会监管，发行主体为各类公司

5.保荐机构在推荐特定对象参与证券投资时，应当履行尽职调查