投顾资格考试题库及答案.docx

投顾资格考试题库及答案

单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则不包括以下哪项？

A.守法合规B.诚实信用C.忠实客户利益D.利润最大化

答案：D

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循守法合规、诚实信用、忠实客户利益原则，不包含利润最大化，因此选D。

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，投资建议的依据不包括以下哪项？

A.证券研究报告B.基于证券研究报告形成的投资分析意见C.基于