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2026年证券从业预测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

《证券市场基本法律法规》

一、单选题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.客户开户申请书

B.交易委托书

C.风险揭示书

D.账户管理协议

2.证券公司风险控制指标中，流动性覆盖率不得低于（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

3.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的市值不得超过净资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

4.下列关于证券公司从业人员执业行为的说法，正确的是（）。

A.可以私下接受客户委托代为买卖证券

B.可以向客户承诺投资收益

C.不得泄露客户交易信息

D.可以利用职务便利获取未公开信息

5.根据《期货和衍生品法》，衍生品交易场所应当建立（）制度。

A.投资者适当性管理

B.保证金管理

C.风险准备金

D.持仓限额

6.证券公司申请变更注册资本，国务