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投资尽职调查清单汇编（新版）

本汇编适用于国内各类人民币股权投资、产业并购重组、固定资产投资类项目的全流程尽职调查工作，所有条目均匹配现行监管规则及行业实操标准，可直接打印后逐项勾选填报，无需额外调整核心框架。所有核查动作均设置明确的校验阈值，确保尽调覆盖无遗漏、风险识别无盲区。

第一章通用类尽职调查基础清单

本章节清单为所有投资项目必须100%覆盖的基础核查条目，不得因项目规模小、合作关系熟悉等原因跳过任意核查项，所有核查结果需留存对应纸质或电子佐证材料。

一、主体基本信息核查清单

1.设立登记文件核查

需逐一核验目标主体三证合一营业执照原件，确认统一社会信用代码无异常，经营期限覆盖投资周期，经营范围无超出监管限制的禁入类业务。同步调取市场监管部门出具的最新主体登记档案，包含设立时的公司章程、历次备案的章程修正案、初始验资报告，所有文件需加盖市场监管部门档案查询专用章，对应合规要求符合《中华人民共和国市场主体登记管理条例》国务院令第746号相关规定。

需重点核查营业执照上的住所地址与实际经营地址的一致性，若存在异地经营情况，需确认已办理分支机构设立登记，未办理的需标注为合规风险项，要求10个工作日内完成补登记。

2.现存有效资质文件核查

逐一核对目标主体当前正在使用的全部经营资质，包含行业准入许可证、特殊业务经营备案证、资质等级证书等，确认所有资质均在有效期内，年审记录完整