合规管理(全)复习试题及答案.docxVIP

合规管理(全)复习试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《中央企业合规管理办法》（国资委令第42号），企业合规管理的第一责任人是（）。

A.合规管理委员会主任

B.首席合规官

C.企业主要负责人

D.总法律顾问

答案：C

解析：《中央企业合规管理办法》第八条规定，中央企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行合规管理第一责任人的职责。

2.下列哪一项不属于合规管理的三大基本支柱（）。

A.合规风险评估

B.合规审查

C.合规培训与沟通

D.合规举报与调查

答案：A

解析：合规管理体系的三大基本支柱通常指合规审查、合规培训与沟通、合规举报与调查。合规风险评估属于合规管理体系中的前端环节，而非与三大支柱并列。

3.企业合规管理中的“三道防线”中，第二道防线是指（）。

A.业务部门

B.合规管理部门

C.审计部门

D.纪检监察部门

答案：B

解析：第一道防线为业务部门，对业务合规承担主体责任；第二道防线为合规管理部门，负责组织协调合规管理工作；第三道防线为审计、纪检部门，负责合规监督。

4.ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》中，企业建立合规管理体系时，最高管理者应当（）。

A.定期召开合规管理委员会会议

B.对合规管理体系的有效性负责

C.每月签署合规承诺书

D.亲自开