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2026年股权承销业务考试题库与答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.在股权承销业务中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的尽职调查

B.证券的发行定价

C.投资者的风险提示

D.发行人的日常经营管理

答案：D

解析：承销商主要负责尽职调查、定价和风险提示，但不参与发行人的经营管理。

2.根据《证券法》，首次公开发行股票的承销期限最长不得超过多少天？

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

答案：C

解析：《证券法》规定，首次公开发行股票的承销期限为90天。

3.某上市公司计划进行股权再融资，以下哪种方式不属于股权再融资的常见方式？

A.增发新股

B.配股

C.可转换债券

D.股票回购

答案：D

解析：股票回购属于资本结构调整，不属于股权再融资方式。

4.在股权承销中，采用“包销”方式时，承销商承担的主要风险是？

A.发行失败导致无法获得承销费

B.发行价格过高导致投资者不满

C.发行价格过低导致承销商亏损

D.市场波动影响发行进度

答案：C

解析：包销模式下，承销商需以约定价格购买未售出的股票，若发行价过低则可能亏损。

5.某企业计划在科创板上市，其股权承销业务需遵循的主要监管机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会