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2026年制裁合规支持人员面试题库及解析

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题干：某公司计划向一家位于俄罗斯的企业出口高性能计算设备。根据美国出口管制条例（EAR），以下哪项措施最能降低合规风险？

A.仅向该公司提供非军事用途的产品说明

B.获取美国商务部工业与安全局（BIS）的出口许可证

C.要求该公司签署不使用该设备的承诺协议

D.仅在深夜通过加密邮件沟通交易细节

答案：B

解析：EAR对向俄罗斯出口高性能计算设备实施严格管制，特别是涉及军民两用技术的产品。选项B中，获取BIS的出口许可证是关键合规步骤，可确保交易符合美国出口管制要求。选项A、C、D均无法完全规避合规风险，前者可能无法覆盖所有技术分类，后者属于无效承诺，后者则增加数据泄露风险。

2.题干：一家欧洲公司需要向一家位于伊朗的子公司支付技术授权费。根据欧盟第849/2013号制裁条例（EUSF），以下哪种支付方式最合规？

A.通过第三方银行匿名转账

B.使用欧元银行本票

C.将款项存入子公司当地银行账户

D.通过加密货币支付

答案：B

解析：EUSF要求对伊朗实施全面经济制裁，禁止与伊朗实体进行受限制的交易。选项A、C、D均存在被追踪或规避制裁的风险，而欧元本票难以被关联至特定个人或实体，相对合规。但实际操作中，更稳妥的做法是选择无涉伊朗账户的