金融机构内部控制与合规管理手册（执行版）.docxVIP

金融机构内部控制与合规管理手册（执行版）

1.第一章总则

1.1本手册适用范围

1.2内部控制与合规管理的定义与目标

1.3内部控制与合规管理的原则

1.4内部控制与合规管理的组织架构

1.5本手册的适用时间范围

2.第二章内部控制体系构建

2.1内部控制环境建设

2.2风险管理机制

2.3内部控制流程设计

2.4信息与沟通机制

2.5内部控制评价与改进

3.第三章合规管理机制

3.1合规管理的组织架构

3.2合规政策与程序

3.3合规培训与意识提升

3.4合规风险识别与评估

3.5合规审计与监督

4.第四章风险管理与控制

4.1风险识别与评估

4.2风险分类与分级管理

4.3风险控制措施

4.4风险监控与报告

4.5风险应对与处置

5.第五章业务操作规范

5.1业务流程规范

5.2交易操作规范

5.3会计核算规范

5.4信贷与授信管理

5.5合同与担保管理

6.第六章信息科技与数据管理

6.1信息系统建设规范

6.2数