承德银行规章制度综合测试试题及详细答案.docxVIP

承德银行规章制度综合测试试题及详细答案.docx

承德银行规章制度综合测试试题及详细答案

考试说明：本次试题围绕承德银行合规管理、柜面操作、账户管理、反洗钱、凭证印章管理、员工行为规范等内部制度制定，题型全面、贴合日常工作。满分100分，考试时长60分钟。

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

1、根据承德银行账户管理相关制度，客户个人信息、联系方式等资料发生变更后，应（）更新账户备案信息。

A、次月月底前B、及时C、季度末前D、年度末前

2、承德银行重要空白凭证印制申请，各分行应向（）统一提交。

A、总行风险管理部B、总行运营管理部C、总行科技部D、总行办公室

3、按照我行查库管理制度，总行主管副行长至少（）开展一次全面查库工作。

A、每月B、每季度C、每半年D、每年

4、银行会计专用印章管理严格执行“人在章在、人走章收”，除（）外，严禁携带会计专用印章外出营业场所。

A、上级检查督导B、外出对账C、制度规定特殊场景D、临时外勤办公

5、根据《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》，未按规定程序开展贷款客户评级、出具虚假或不实评级报告的，对法人客户责任人每人处以（）罚款。

A、100元B、200元C、300元D、500元

6、反洗钱工作中，大额交易和可疑交易监测的基本单位是（），需覆盖全部客户及业务环节。