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2026年最新基金管理人业务合规考试真题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（请将正确选项的代表字母填入括号内）

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人不得从事（）业务。

A.基金募集

B.基金投资

C.向基金份额持有人提供基金托管服务

D.证券承销

E.证券自营

2.基金管理人进行基金份额持有人适当性管理时，应综合考虑投资者的（）等因素。

A.收入来源

B.金融资产状况

C.投资经验

D.投资目标

E.信用记录

3.基金信息披露的“准确性”原则要求信息披露资料必须真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。以下哪些行为可能违反该原则？（）

A.在基金招募书中夸大基金过往业绩

B.未按规定披露基金合同变更事项

C.在基金净值公告中错报基金份额净值

D.对市场风险进行不充分的揭示

E.披露的信息存在歧义，可能误导投资者

4.基金投资运作中，关联交易可能引发利益冲突。以下哪些交易可能被视为关联交易？（）

A.基金管理人将其管理的基金资产委托给其控制的证券公司进行投资管理

B.基金托管人将其托管的本基