2025年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案.docVIP

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2025年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案

一、单选题（每题2分，共30分）

1.以下关于证券公司设立条件的说法，错误的是（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

2.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（）

A.商业银行

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券登记结算有限公司

3.证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换，这是证券法中的（）

A.自愿原则

B.有偿原则

C.诚实信用原则

D.公正原则

4.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

5.下列关于证券承销业务的说法，错误的是（）

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

C.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式