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《期货公司监督管理办法(2026版)》核心要点

目录

CONTENTS

02

期货公司设立与变更

监管框架与总则

01

公司治理与内部控制

03

客户资产保护与信息安全

05

业务规则与风险管理

监督管理与法律责任

04

06

PART

监管框架与总则

01

办法修订背景与法律依据

落实上位法要求

为贯彻落实党中央、国务院决策部署，细化《中华人民共和国期货和衍生品法》相关规定，证监会修订本办法以补齐期货行业监管短板。

适用范围与监管原则

股权透明原则

强化对期货公司股东及实际控制人的监管，要求其真实、准确、完整提供信息资料，切实提升股权透明度。

持牌经营原则

推动业务回归期货公司主体，原由子公司开展的部分业务转为公司直接经营，由协会备案准入改为证监会行政许可。

业务分类监管

将期货公司业务明确划分为基础业务（境内期货经纪、期货交易咨询）与交易类业务（做市交易、资产管理、衍生品交易）。

监管职责划分与协调机制

证监会统筹监管

中国证监会作为核心监管机构，负责期货公司行政许可审批、制定监管规则及全面加强监管执法力度。

持续监督检查

强化日常监督管理机制，要求期货公司建立健全组织机构，加强合规管理、风险管理及内部控制要求的落实。

子公司备案管理

严格对期货公司子公司和分支机构的监管，加强备案管理，杜绝通过子公司架构规避监管的套利行为。

PART

期货公司设立与变更

02

注册资本与股东资