2026年信托从业资格《信托业务合规》试卷.docVIP

2026年信托从业资格《信托业务合规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.信托公司开展信托业务时，以下哪项不属于合规管理的核心内容？

A.风险评估与控制

B.客户身份识别与尽职调查

C.信托财产的独立管理

D.信托合同的灵活变更

2.根据中国信托业协会的规定，信托公司对单一客户的信托财产管理规模超过多少时，需建立更为严格的合规审查机制？

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

3.信托公司在处理委托人投诉时，以下哪项做法不符合合规要求？

A.在规定时限内响应投诉

B.由业务部门直接决定投诉处理结果

C.保留完整的投诉处理记录

D.定期对投诉案例进行合规分析

4.信托公司设立信托计划时，以下哪项内容不属于《信托公司集合信托计划管理办法》的监管要求？

A.计划募集资金的用途说明

B.信托财产的分配方案

C.信托期限的灵活设置

D.信托费用的收取标准

5.信托公司聘请外部审计机构时，以下哪项行为可能违反合规规定？

A.通过公开招标选择审计机构

B.对审计机构的工作范围进行明确约定

C.要求审计机构提供非公开的财务数据