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2026年行政执法资格考试证券法通关试卷

考试时间：120分钟

满分：100分

一、单选题

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？

A.发行人应当有健全的组织机构

B.发行人应当有良好的财务状况

C.发行人应当有稳定的盈利能力

D.发行人应当有良好的信誉

2.在证券交易中，证券公司从事自营业务的资金规模不得超过其净资本的多少倍？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

3.投资者在证券交易中因证券公司违背委托买卖合同造成损失的，可以向谁请求损害赔偿？

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券监督管理机构

D.证券公司

4.上市公司发生重大事项，应当在多长时间内履行信息披露义务？

A.2日内

B.3日内

C.5日内

D.7日内

5.证券公司从事证券经纪业务，应当具备哪些条件？

A.具有注册资本5000万元人民币以上

B.具有证券从业资格的从业人员不少于30人

C.具有固定的经营场所和合格的交易设施

D.以上都是

6.证券公司接受委托买卖证券，应当按照什么原则办理委托？

A.客户自愿原则

B.公开、公平、公正原则

C.实际操作原则

D.保密原则

7.证券交易所在证券交易中应当履行哪些职责？

A.确保交易的公开、公平、公正

B.监督证券公司的自营业务

C.对违反证券交易规则的行为进行处罚

D.以上都是