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2026年证券从业资格考试模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《公司法》，设立股份有限公司，应当有（）人以上为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.5

B.6

C.7

D.8

2.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（），评估客户的风险承受能力，并以书面形式向客户充分揭示融资融券交易的风险。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资偏好

D.以上都是

3.下列关于证券公司证券自营业务的说法，错误的是（）

A.自营业务必须以公司的名义进行。

B.自营业务的投资范围和规模必须符合监管机构的规定。

C.自营业务的收益归公司所有，风险由公司承担。

D.自营业务可以与经纪业务、资产管理业务混合操作。

4.发行人向不特定合格投资者发行证券，采用非公开方式，发行额在人民币（）元以下的，可以由依法设立的区域性股权市场提供交易和服务。

A.500万

B.1000万

C.5000万

D.1亿

5.证券交易中，禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买