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2026年最新证券从业资格证券发行考试练习试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入括号内）

1.根据《中华人民共和国证券法》，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）批准。

A.证券交易所

B.中国证券监督管理委员会

C.上市公司协会

D.中国证券业协会

2.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行审核委员会对发行人的发行申请进行实质性审核

B.发行人的发行申请文件必须经过发行审核委员会的预审

C.证券发行注册后，发行人仍需承担持续性信息披露义务

D.注册制意味着发行审核完全市场化，无需任何监管干预

3.发行人申请首次公开发行股票的，保荐机构（主承销商）应当在发行前对发行人的（）进行尽职调查。

A.财务状况、盈利能力、发展前景

B.高级管理人员、核心技术人员

C.股东结构、实际控制人

D.以上都是

4.招股说明书的核心部分是（）。

A.发行人的业务情况

B.财务会计信息

C.风险因素

D.管理层讨论与分析

5.上市公司发行新股，募集资金应当用