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2026年证券从业《证券发行》冲刺押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券法》及相关规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当符合预计市值不低于人民币（）。

A.10亿元

B.15亿元

C.20亿元

D.50亿元

2.下列关于辅导工作的说法中，错误的是（）。

A.辅导机构应当定期向派出机构报送辅导工作计划

B.辅导机构对发行人进行辅导时，重点对发行人的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东等进行培训

C.辅导期结束后，发行人应当就辅导情况向派出机构报告

D.辅导期限自派出机构确认接受辅导之日起计算，通常为3年

3.上市公司非公开发行股票的发行价格，不低于定价基准日前（）个交易日公司股票交易均价的80%。

A.10

B.20

C.30

D.60

4.可转换公司债券自发行结束之日起，通常需要经过（）后方可转换为股票。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

5.某上市公司拟进行重大资产重组，下列关于借壳上市的说法，正确的是（）。

A.借壳上市不适用《上市公司重大资产重组管理办法》

B.借壳上市的标准与IPO标准完全一致

C.借壳上市视同首次公开发行股票上市

D.借壳上市只需进行信息披露，无需经过中国证监会