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合规风险识别：义务清单、控制映射、证据缺口三步法（义务提取、控制映射、缺口分析）

本文档提供：表2义务提取判定表；表3控制映射字段表；表4证据缺口分类表；式(1)义务控制覆盖率；式(2)证据缺口暴露指数；表5三步法联动检查表；表6停摆排查表；四条决策规则和一处矛盾；表7三套场景表；完整案例一个。

2026-11-03

表1目录与定位表

这一节的标题

读完你能拿到什么

这一节在全文中的功能

一、先把法规条文拆成可测试的义务句，不停在法规名称

表2义务提取判定表

把外部规则翻译成内部可检查的义务记录

二、一条义务对应一个具名控制，不搞“多对多”的网

表3控制映射字段表和式(1)

把义务落到有负责