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2025证券从业资格金融市场基础知识模拟练习及答案

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2025证券从业资格金融市场基础知识模拟练习及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司内部控制制度的主要作用是（）

A.提高公司盈利能力

B.防范经营风险

C.增加员工福利待遇

D.扩大公司市场份额

参考答案：B

2.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当遵循（）

A.自行决定投资策略

B.诚实信用原则

C.最大化收益原则

D.随机应变原则

参考答案：B

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订（）

A.证券交易委托协议

B.融资融券合同

C.证券投资咨询协议

D.资产管理合同

参考答案：B

4.证券公司从事融资融券业务，不需要建立健全（）

A.投资监督制度

B.风险管理制度

C.预警机制

D.客户信用评估体系

参考答案：A

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当建立健全（）

A.内部控制制度

B.薪酬激励制度

C.员工培训制度

D.客户服务制度

参考答案：A

6.证券公司内部控制制度的主要作用是