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2026银行金融类-金融考试-证券业从业人员历年参考题库含答案详解

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共100题）

1、根据《中华人民共和国证券法》，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任。

A.保荐人

B.审计师

C.律师

D.评估师

2、证券公司的净资本或者其他风险监管指标达到警戒标准的，证券公司应当在该情形发生之日起个工作日内，向公司全体董事提交书面报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

3、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入中国证券业协会。协会的最高权力机构是。

A.会员大会

B.理事会

C.秘书处

D.专门委员会

4、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于个月。

A.6

B.12

C.18

D.24

5、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议