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广发证券运营人才引进备考题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在题干后的括号内）

1.下列哪项不属于证券公司运营部门的核心职责？

A.账户开立、信息维护与管理

B.证券交易与清算执行

C.资金存管与划拨

D.市场投资策略制定

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事客户交易结算资金存管业务的，其专门从事客户交易结算资金存管业务的部门不得与其他部门混合操作，其负责人不得兼任（）。

A.公司总经理

B.财务部门负责人

C.风险管理部门负责人

D.业务部门负责人

3.证券公司发生因技术故障、操作失误等非故意原因导致的交易差错，导致客户财产损失时，应根据规定进行哪种处理？

A.立即免除相关责任

B.由公司承担全部责任，并优先用公司自有资金赔偿

C.由交易双方自行协商解决

D.优先通过保险赔偿途径解决

4.下列关于证券公司风险监控系统的表述，错误的是？

A.应能够对交易行为进行实时监控

B.应能够自动识别并报告异常交易

C.主要目的是为了提高交易效率

D.应符合监管机构关于系统独立性和自动化程度的要求

5.