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2026年制裁合规政策法规考试题集

一、单选题（每题2分，共20题）

1.题：根据美国OFAC的规定，以下哪项交易活动最有可能触犯SDN名单制裁？

A.与中国某科技公司进行常规技术合作

B.向伊朗某企业出口医疗设备

C.与被列入SDN名单的某个人进行跨境资金转移

D.与欧盟某公司进行合资项目

答案：C

解析：OFAC的SDN名单包含受制裁的个人和实体，任何与名单上对象的经济交易（如资金转移）均属违规。选项A、B、D未明确涉及名单对象。

2.题：欧盟第六号制裁条例（EUsixth制裁条例）主要针对以下哪个地区的实体？

A.朝鲜

B.俄罗斯

C.巴西

D.印度

答案：B

解析：该条例重点针对俄罗斯在乌克兰战争中的行为及相关实体，包括金融、能源和军工领域。

3.题：如果一家美国公司发现其供应商与被列入中国“反制裁名单”的企业有关联，以下哪种处理方式最合规？

A.立即停止与该供应商合作

B.要求供应商提供其客户的完整名单

C.评估合作是否涉及受制裁行业

D.向美国商务部报告该情况

答案：C

解析：企业需自行评估供应链风险，而非盲目行动。若涉及受制裁行业（如军工），则需进一步核查。

4.题：英国经济事务部（BEIS）发布的制裁指南中，特别强调对“关键基础设施”的管控，主要针对以下哪类风险？

A.