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2026年11月基金从业基金法律法规真题卷及答案

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2026年11月基金从业基金法律法规真题卷及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.基金募集期间，基金管理人应当保证基金份额持有人利益，不得利用基金份额发售进行不正当竞争。以下行为中，符合《证券投资基金法》规定的是？

A.以低于成本的价格销售基金份额

B.承诺投资者获得固定收益

C.向特定投资者提供优先认购权

D.在宣传材料中夸大过往业绩

参考答案：C

2.某基金合同约定，基金财产投资于股票的比例为60%-80%，债券的比例为10%-20%，但该基金在某个交易日股票投资比例高达85%，债券投资比例仅为5%。基金管理人应当如何处理？

A.立即调整投资组合，使比例符合合同约定

B.向监管机构报告，但不需采取行动

C.向基金份额持有人公告说明情况

D.等待基金份额持有人投诉后再处理

参考答案：A

3.基金信息披露中，重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响的情形。以下事件中，不属于《证券投资基金信息披露管理办法》规定的重大事件的是？

A.基金管理人变更

B.基金托管人变更

C.基金份额持有人人数超过20