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2026证券从业资格-证券发行与承销考试历年参考题库含答案详解

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共100题）

1、根据《证券发行与承销管理办法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括下列哪一项？

A.具有完善的风险管理与内部控制制度

B.净资本符合中国证监会的有关规定

C.有3年以上证券从业经验的高级管理人员

D.最近24个月内没有因重大违法违规行为受到行政处罚

2、首次公开发行股票网下投资者应当具备一定的投资于相应股票的经验，个人投资者参与网下申购的，其个人证券投资经验不少于多少年？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3、在证券发行过程中，保荐机构应当建立健全尽职调查制度，全面了解发行人经营情况、风险状况和发展前景，尽职调查工作底稿应当至少保存至承销完成后多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

4、关于战略投资者配售股票，下列说法正确的是？

A.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月

B.战略投资者可以是任何愿意支付价款的机构投资者

C.所有首次公开发行股票的发行人均可引入战略投资者

D.战略投资者由发行人自行挑选，无需履行信息披露义务

5、某上市公司拟发行可交换公司债券，以下关于该债券的说法错误的是？

A.可交换债券的发行主体是上市公司的股东

B.可交换债券以上市公司股份为标的

C.可交