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2026年证券从业资格考试证券投资顾问业务真题试卷及答案

一、单选题（每题1分，共20分）

1.证券投资顾问业务活动中，下列哪项不属于投资顾问的禁止性行为？（）（1分）

A.向客户提供投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.为客户提供投资决策分析

D.帮助客户评估风险承受能力

【答案】B

【解析】证券投资顾问禁止代理客户进行证券交易。

2.根据《证券投资顾问业务管理办法》，下列哪类机构可以从事证券投资顾问业务？（）（1分）

A.商业银行

B.保险公司

C.普通商品经营企业

D.证券公司

【答案】D

【解析】证券公司可以从事证券投资顾问业务。

3.投资顾问向客户提供投资建议时，必须遵循的原则不包括？（）（1分）

A.客户利益优先

B.风险揭示充分

C.收入最大化

D.信息披露真实

【答案】C

【解析】投资顾问应遵循客户利益优先原则，而非收入最大化。

4.下列哪项不属于证券投资顾问业务的风险揭示内容？（）（1分）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.投资顾问的免责声明

【答案】D

【解析】风险揭示内容应包括市场风险、信用风险、流动性风险等，但不应包含免责声明。

5.投资顾问业务中，客户档案的保存期限至少为？（）（1分）

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

【答案】C

【解析】客户档案至少保存5年。

6.证券投资顾问与客户签订的合同中，必须明确的内容不包括？（）（1分）