合同风险清单.docxVIP

PAGE2

—PAGE1—

合同风险审查清单

（合同全生命周期风险识别与防控要点汇编）

清单编号

XX-HT-FX-2026-001

编制单位

XX集团法律合规部

归口管理

XX（合同归口管理部门）

适用范围

XX集团及下属各业务单元对外签订的各类合同

版本/密级

V1.0/内部机密（XX级）

生效日期

____年____月____日

编制说明

一、编制目的。为规范XX集团合同管理，强化合同签订前、履行中及争议发生后的全过程风险防控，统一合同审查尺度，减少因条款疏漏、权责失衡或合规瑕疵引发的经济损失与法律纠纷，依据《中华人民共和国民法典》及相关司法解释、行业监管规定，结合XX集团业务实际，形成本清单。

二、适用对象与使用方式。本清单供合同经办人、法务审查岗、业务部门负责人及审批人员在合同起草、谈判、审查、会签与履约跟踪环节对照使用。各业务单元可结合具体合同类型，对相应章节的风险事项作增删与细化。

三、清单结构。本清单按合同全生命周期及风险性质划分为若干专项，每一专项以表格形式列示“序号—风险事项—主要风险表现—审查与防控要点—风险等级”，逐条对应，便于勾稽查验。

四、风险等级说明。文中“高／中／低”系提示项，指该风险一旦发生对合同目的实现或经济利益影响的程度，供审查时区分轻重，不作为唯一判定标准。

五、使用限制。本清单为内部管理工具，不构成对具体合同的最终