2026年9月证券专项《证券投资顾问业务》完整版真题汇编.docxVIP

2026年9月证券专项《证券投资顾问业务》完整版真题汇编

1.【单项选择题】证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于（）学时。

A.10

B.18

C.15

D.12（江南博哥）

正确答案：C

参考解析：

根据《证券公司从业人员业务培训细则》及相关行业规定，证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期（通常为一年）内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时。

2.【单项选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立的客户回访机制的内容不包括()。

A.要求

B.内容

C.程序

D.前提

正确答案：D

参考解析：

建立健全客户回访机制，明确客户回访程序、内容和要求，通过定期、不定期回访了解业务运行情况和服务效果。

3.【单项选择题】实践中，证券公司正在探索形成多种证券投资顾问服务收费模式，其中不包括()。

A.按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用

B.按照客户资产收益比例提成

C.按照服务期限收取固定顾问服务费用

D.以差异佣金方式收取服务费用

正确答案：B

参考解析：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采取差别佣金等方式收取服务费用。

4.【