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2026年证券从业资格考试投资顾问业务知识培训试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.证券投资顾问依据客观事实，运用专业知识和分析方法，就证券投资品种的买卖时机、种类、数量、投资时机等向客户提供投资建议，并据此向客户收取费用的业务活动，被称为（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券资产管理业务

D.证券承销与保荐业务

2.根据生命周期理论，处于退休期或即将退休的投资者，其资产配置策略应倾向于（）。

A.积极型投资策略，大幅增加股票仓位

B.消极型投资策略，完全持有货币市场基金

C.稳健型投资策略，增加债券等固定收益类资产的配置比例

D.激进型投资策略，全仓投资于高成长性股票

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，投资顾问在向客户提供投资建议时，下列做法错误的是（）。

A.提醒客户注意证券投资风险

B.明确提示客户，本公司可能持有推荐证券

C.承诺客户投资本金不受损失或最低收益

D.向客户说明证券投资建议的适用情形

4.在客户适当性管理中，证券公司向客户销售产品或者提供服务时，应当了解客户的（）。

A.身份、财产与收入状况、投资经验、风险偏好、诚信状况等信息

B.身份、学历、工作经历、投资经验、风险偏好、诚信状况等信息

C.身份、财产与收入状况、投资经验、风险