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2026证券从业资格证券市场基本法律法规易错点专项及答案

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2026证券从业资格证券市场基本法律法规易错点专项及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.证券公司为客户开立信用证券账户，除要求客户提供本人有效身份证件外，还应当要求客户提供什么资料？（）

A.证券账户卡

B.信用证券账户申请表

C.客户信用评估报告

D.融资融券合同

参考答案：C

2.证券公司内部控制制度应当明确各岗位职责、操作流程和什么内容？（）

A.风险评估方法

B.风险控制措施

C.投资组合策略

D.业绩考核标准

参考答案：B

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备什么条件？（）

A.具有大学本科以上学历

B.具有三年以上证券从业经验

C.具有中国证监会规定的投资咨询从业资格

D.具有不低于一定规模的资产

参考答案：D

4.证券公司从事融资融券业务，应当向客户充分揭示哪些风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

参考答案：D

5.证券公司