2026年证券从业资格考试证券发行与承销历年真题试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券发行与承销历年真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行人符合发行条件

B.组织投资者进行路演推介

C.负责证券的上市交易

D.保管发行人的募集资金

2.在证券发行过程中，以下哪种情况会导致发行人被终止发行？

A.发行人未能在规定时间内完成发行

B.发行人财务状况恶化

C.发行人未达到最低发行规模

D.发行人未披露完整信息

3.证券承销过程中，承销团成员之间的利益分配通常基于以下哪种方式？

A.按比例分配

B.按发行规模分配

C.按承销费用分配

D.按市场表现分配

4.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.承销协议

D.独立董事意见

5.在证券发行过程中，以下哪种情况会导致发行被暂停？

A.发行人未按时提交发行文件

B.发行人财务状况改善

C.发行人未达到最低发行规模

D.发行人未披露完整信息

6.证券承销过程中，承销商需要对发行人进行尽职调查，以下哪项不属于尽职调查的内容？

A.发行人的财