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2026年证券从业证券发行与承销实战演练专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据2026年最新的全面注册制规定，首次公开发行股票并在主板上市，发行人最近三年净利润均为正且累计超过人民币（）万元。

A.5,000

B.6,000

C.8,000

D.10,000

2.上市公司向特定对象发行股票，发行价格定价基准日为（）。

A.上市公司董事会议决议公告日

B.上市公司股东大会决议公告日

C.证券发行日

D.首次公开发行股票招股意向书公告日

3.某公司拟申请首次公开发行股票并在创业板上市，其最近两年净利润均不低于人民币（）万元，且持续增长。

A.1,000

B.5,000

C.6,000

D.8,000

4.根据《证券发行与承销管理办法》，非公开发行股票的发行对象不得超过（）名。

A.10

B.20

C.30

D.50

5.证券公司在承销证券过程中，进行不正当竞争行为，扰乱市场秩序的，由中国证监会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上1倍以下的罚款。

A.1

B.1

C.1

D.1

6.上市公司采取向原股东配售股份的方式筹集资金，其配股比例通常以（）为基础进行计算。

A.10配3

B.10配2

C.10配1

D.10配5