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2026年证券从业资格考试《证券公司合规.doc

2026年证券从业资格考试《证券公司合规.doc

    2026年证券从业资格考试《证券公司合规

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.证券公司合规管理的核心目标是（）。

    A.提高盈利能力

    B.防范和化解风险

    C.增强市场竞争力

    D.扩大业务规模

    2.证券公司内部合规管理部门的主要职责不包括（）。

    A.制定合规管理制度

    B.监督检查业务操作

    C.决策公司重大业务

    D.处理客户投诉

    3.证券公司合规风险管理的基本原则不包括（）。

    A.全面性原则

    B.独立性原则

    C.适度性原则

    D.

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