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2026年证券投资顾问《证券投资投资风险管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资风险管理中，以下哪一项不属于风险管理的基本原则？

A.全面性原则

B.量化原则

C.预防为主原则

D.后果导向原则

2.在风险管理中，VaR（ValueatRisk）主要用于衡量什么？

A.投资组合的期望收益率

B.投资组合的波动性

C.投资组合在特定时间内的最大潜在损失

D.投资组合的夏普比率

3.以下哪种风险度量方法适用于衡量极端市场情况下的损失？

A.标准差

B.VaR

C.ES（ExpectedShortfall）

D.Beta系数

4.在投资组合管理中，以下哪一项不属于系统性风险的表现形式？

A.政策风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

5.以下哪种方法不属于风险对冲的常见策略？

A.买入股指期货

B.分散投资

C.买入看跌期权

D.资产配置

6.在风险管理中，压力测试的主要目的是什么？

A.衡量