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合规管理体系评估与改进备考习题及答案

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合规管理体系评估与改进备考习题及答案

一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）

1.在合规管理体系中，PDCA循环的“A”阶段主要指的是什么？

A.Plan（计划）

B.Do（执行）

C.Check（检查）

D.Act（处理）

参考答案：D

2.企业进行合规管理体系评估的主要目的是什么？

A.发现并纠正不合规行为

B.提高员工合规意识

C.制定合规政策

D.获得外部认证

参考答案：A

3.合规管理体系中的“风险评估”环节，其核心任务是什么？

A.识别潜在的不合规风险

B.制定风险应对措施

C.监控风险变化

D.评估风险等级

参考答案：A

4.在合规管理中，内部审核的主要作用是什么？

A.评估合规管理体系的有效性

B.制定合规政策

C.进行合规培训

D.管理合规资源

参考答案：A

5.合规管理体系中的“合规文化”是指什么？

A.组织内部普遍遵守合规要求的价值观念和行为规范

B.对员工的合规培训

C.合规政策的制定

D.内部审核的实施

参考答案：A

6.企业在制定合