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2026年证券从业资格基础真卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险

B.内部控制制度应当覆盖所有业务环节和部门

C.应当定期对内部控制制度进行评估和改进

D.内部控制制度可以由非专业人员制定

3.证券交易中，以下哪种行为不属于操纵市场行为？（）

A.以本人或者他人名义，频繁买卖某种证券，影响证券交易价格

B.通过合谋或者集中交易，联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

C.利用虚假或者不确定的信息，诱骗投资者买卖证券

D.在证券交易中，与他人串通，约定价格并交收，影响证券交易价格

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当（）。

A.对客户的信用状况进行评估，并确定其可融资融券额度

B.要求客户以现金方式提供担保

C.不需要对客户的信用状况进行评估

D.仅允许信用良好的客户参与融资融券业务

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。

A